Klasyfikacja Klientów

Zgodnie z nowymi przepisami prawa, Bank zobowiązany jest zakwalifikować każdego ze swoich Klientów do jednej z trzech możliwych kategorii: Klient detaliczny, Klient profesjonalny lub Uprawniony kontrahent. Każda z tych kategorii zapewnia inny poziom ochrony w związku ze świadczeniem usług maklerskich.

U podstaw takiej kategoryzacji Klientów leży uznanie, iż różnym typom Klientów należy zapewnić inny poziom ochrony oraz przekazać odpowiednie informacje na temat produktów i usług inwestycyjnych świadczonych przez firmę inwestycyjną.

 

Klienci detaliczni podlegają pełnej ochronie: dostarczane są im obszerne broszury informacyjne o produktach i usługach inwestycyjnych, a zwłaszcza o związanych z nimi ryzyku.

Ważne dokumenty:

Informacja o ING Banku Śląskim S.A.
Format: dokument PDF, wielkość: 569 KB

Jeżeli spełniacie Państwo warunki określone w Ustawie, przysługuje Państwu prawo złożenia wniosku o przyznanie statusu Klienta profesjonalnego. Więcej informacji na ten temat znajduje się we "Wniosku o przyznanie statusu Klienta profesjonalnego".

Wniosek o przyznanie statusu Klienta profesjonalnego
Format: dokument PDF, wielkość: 133 KB

Informacja o zasadach traktowania Klienta profesjonalnego
Format: dokument PDF, wielkość: 90 KB

Ustawa wymaga, aby Bank – świadcząc usługi inwestycyjne inne niż usługi doradztwa inwestycyjnego lub zarządzania portfelem – zwrócił się do Klientów o przedstawienie informacji niezbędnych do dokonania oceny czy dana usługa inwestycyjna lub instrument finansowy są odpowiednie dla danego Klienta.

Kwestionarusz wiedzy i doświadczenia (Test odpowiedniości)
Format: dokument PDF, wielkość: 258 KB

Ustawa wprowadza obowiązek wdrożenia procedury wykonywania Państwa zleceń oraz działania w najlepiej pojętym interesie Klienta oraz procedury zarządzania konfliktami interesów:

Polityka Wykonywania Zleceń oraz Działania w Najlepiej Pojętym Interesie Klienta
Format: dokument PDF, wielkość: 581 KB

Polityka zarządzania konfliktami interesów
Format: dokument PDF, wielkość: 52 KB

Ustawa wymaga również uzyskania Państwa wyraźnej zgody na Politykę Wykonywania Zleceń oraz Działania w Najlepiej Pojętym Interesie Klienta oraz jej istotne zmiany oraz Oświadczenia o zapoznaniu się z informacją na temat konfliktu interesów oraz chęci nawiązania współpracy w obszarze produktów rynków finansowych:

Formularz zgody na Politykę Wykonywania Zleceń
oraz Działania w Najlepiej Pojętym Interesie Klienta oraz jej istotne zmiany
Format: dokument PDF, wielkość: 95 KB

Oświadczenie o zapoznaniu się z informacją na temat konfliktu interesów
oraz chęci nawiązania współpracy w obszarze produktów rynków finansowych
Format: dokument PDF, wielkość: 108 KB